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证监会拟对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货作出行政处罚
【公布工夫:2015年09月17日

  泉源: 中国证监会

  日前,证监会对华泰证券股份有限公司(以下简称华泰证券)、海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)、广发证券股份有限公司(以下简称广发证券)、方正证券股份有限公司(以下简称方正证券)等4家证券公司涉嫌已按划定检察、相识客户实在身份等违法违规案及浙商期货有限公司(以下简称浙商期货)涉嫌违背期货法律法规案观察、审理终了。上述5案已进入示知听证顺序。

  经查,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对内部接入的恒生HOMS体系、铭创体系、同花顺体系等第三方生意业务终端软件已停止软件认证允许,已对内部体系接入实行有用管理,对相干客户身份状况缺少相识,已采集客户生意业务终端信息,未能确保客户生意业务终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,已接纳牢靠步伐采集、纪录取客户身份辨认有关的信息,已实行有用的相识客户身份的回访、搜检等顺序。鉴于华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券已根据《证券注销结算管理办法》、《关于增强证券期货运营机构客户生意业务终端信息等客户信息管理的划定》、《关于增强证券掮客业务管理的划定》、《中国证券注销结算有限责任公司证券账户管理划定规矩》等划定的要求对客户的身份信息停止检察和相识,违背了《证券公司监督管理条例》第二十八条第一款的划定,组成《证券公司监督管理条例》第八十四条第(四)项所述的行动。

  浙商期货正在经由过程简朴体系安全性测试后便将恒生HOMS体系接入到本公司期货交易系统中,并为局部客户背杭州恒生网络技术服务有限公司申请开通HOMS体系,以轻易客户停止分账户操纵。浙商期货晓得HOMS体系可以或许实现分账户的功用,但已对该功用能够致使的不良结果停止风险提醒,已对该软件的接入和上线停止风险把控,不符合期货公司谨慎运营和风险管理要求,组成《期货交易管理条例》第六十七条第(九)项所述的行动。

  华泰证券、海通证券、广发证券正在2015年7月12日我会公布《关于清算整理违法处置证券业务运动的看法》(证监会通告[2015]19号)以后,仍已接纳有用步伐严厉检察客户身份的真实性,已实在防备客户借用证券交易通道违规处置生意业务运动,新增下挂子账户,应从重处分。

  凭据当事人违法行为的究竟、性子、情节取社会风险水平,根据《证券公司监督管理条例》第八十四条、《期货交易管理条例》第六十七条之划定,我会拟决意对华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券、浙商期货及相干责任人员依法作出以下行政处罚:对华泰证券责令纠正,赐与正告,充公违法所得18,235,275.00元,并处以54,705,825.00元罚款;对华泰证券掮客业务总部总经理胡智及信息技术部副总经理陈栋赐与正告,并离别处以10万元罚款。对海通证券责令纠正,赐与正告,充公违法所得28,653,000.00元,并处以85,959,000.00元罚款;对海通证券零售取网络金融部原任总经理丁学清及邹二海、海通证券宁波百丈东路营业部前台负责人高宏杰赐与正告,并离别处以10万元罚款;对海通证券杭州束缚路营业部副总经理汪峥、海通证券宁波百丈东路营业部总经理方贤明、信息技术管理部总经理沈云明、合规取风险管理总部副总经理宋世浩赐与正告,并离别处以5万元罚款。对广发证券责令纠正,赐与正告,充公违法所得6,805,135.75元,并处以20,415,407.25元罚款;对广发证券掮客业务总部总经理王新栋、信息技术部总经理林建何、广发证券上海分公司总经理梅纪元、广发证券上海分公司电脑部主管周翔赐与正告,并离别处以10万元罚款。对方正证券责令纠正,赐与正告,充公违法所得8,717,089.13元,并处以17,434,178.26元罚款;对方正证券信息中心负责人刘少明、网点运营部陆帆赐与正告,并处以10万元罚款;对方正证券长沙黄兴中路营业部负责人夏军、方正证券上海延安西路营业部负责人杨晟赐与正告,并离别处以5万元罚款。对浙商期货责令纠正,赐与正告,充公违法所得27,872.56元,并处以30万元的罚款;对浙商期货手艺运维部负责人郑杰赐与正告,并处以5万元的罚款。

  证券、期货公司该当严厉根据客户账户管理有关规定对客户身份的真实性停止检察,严格遵守谨慎运营和风险管理要求。关于证券、期货公司已按划定检察、相识客户身份的违法行为,证监会皆将坚定依法予以袭击。

  

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